<配资平台>徐汇区首例全链条打击股票场外配资金融犯罪案宣判

没有相关从业资质

被告人徐某、李某与何某

决定从事股票场外配资业务

股票交易金额达3.89亿元

非法配资金额约3200万元

由徐汇区检察院提起公诉的何某非法经营案日前宣判。徐汇区首例全链条打击股票场外配资金融犯罪活动案件“落槌”。

2021年5月至2022年1月，徐某、李某与何某三人约定，由何某负责提供搭建证券交易平台的技术，徐某负责联系资方，提供出入金账户等运营业务，李某负责网站注册域名、资金结算等，承办检察官顾伟介绍说：

三人陆续搭建并上线，运营了多个网站进行股票买卖，并且收取高额的佣金利息，进而盈利。我们在办理本案的过程中，对违法搭建证券交易平台技术，提供出入金账户，招揽客户、结算资金等前中后端的所有环节进行了全链条打击。

股民会选择这种非法的交易平台，愿意承担高风险并支付高佣金，原因在于涉案平台以1至9倍的杠杆吸引客户。

该案另一名承办检察官常尚德介绍，本案案发系股民刘先生向涉案平台提供的银行账户转入20万元后，不到一个月时间损失了14万余元，之后，发现该APP无法打开，剩余保证金一时无法取出，刘先生以为被诈骗，遂于2022年1月报警。公安机关经侦查发现，像刘先生这样在涉案平台用高杠杆炒股的客户还有160多名。

本案是共同犯罪，多名被告人之间分工协作。本案的被告人何某主要负责技术，另外两名被告人负责别的工作，三人共同完成股票配资平台从搭建到运营的过程。

据了解，这种客户先将保证金打入平台指定的个人银行账户，再由“资方”提供客户要求的保证金倍数进行配资，然后通过将证券主账户分仓为若干子账户，让客户对接股票大盘进行炒股的模式，涉案平台不仅能赚取高额交易佣金及配资利息，还能够通过在软件设置低限强制平仓功能，让自己稳赚不赔，而风险，则全部由客户承担。

“刘先生便是如此网上配资股票，不但在短时间内多次被强行平仓损失大量资金，最后更是遇上平台更换网址，客服人员忘记退还他保证金的情况。” 检察官常尚德说。

2022年1月至2月，何某、徐某、李某陆续到案，经审计及认定，2021年5月至案发，相关证券交易金额达3.89亿余元，配资金额3200万元。去年4月，徐汇区检察院依法对徐某、李某提起公诉，徐某、李某因犯非法经营罪，被判处有期徒刑五年十个月、五年六个月。

根据《证券法》规定，设立证券公司应当具备注册资本、企业资质等相应条件，并经国务院证券监督管理机构批准。证券公司也需要持有相关“融资业务”的牌照，才能按照相关规定给客户提供融资服务徐汇区首例全链条打击股票场外配资金融犯罪案宣判，过程中需要受到多重监管。常尚德说，本案中何某等人的违法行为扰乱了证券市场秩序。

被告人提到他们使用了分仓软件的技术，从平台来看，一个个投资人是使用自己注册的账号。其实，从证券公司来看，哪怕是10个投资人，其背后在证券公司开户的是一个账户，所以没法掌握真正的市场交易情况。

今年5月，何某因犯非法经营罪，被徐汇区提起公诉并开庭审理。

判决如下：

一.被告人何某犯非法经营罪，判处有期徒刑5年两个月，并处罚金人民币8万元;

二.被告人的违法所得应予追缴，扣押在案的犯罪工具予以没收。

股票场外配资，将股票市场变为“赌场”，带来的社会危害不可预估。检察官顾伟提醒，股市有风险，投资者不要心存侥幸，抱着“以小博大”的心理，杠杆加持需要更加谨慎。

股票场外配资其给背后一个个中小散户投资者的家庭带来的危害不可预估。徐汇区检察院将继续在打击金融犯罪、涉网络安全犯罪等方面持续用力，加强民生司法保障，运用法治的力度，切实提升民生的温度。