<配资平台>期货行业现违规配资被罚案例，处罚力度加大且监管升级

财联社2月25日讯（记者 周晓雅）期货行业再有违规配资被罚案例，处罚力度加大。

2月24日，浙江证监局发布关于对吴剑采取认定为不适当人选措施的决定。吴剑被查出在担任华联期货浙江分公司负责人期间，私下为他人的配资活动提供便利。

由此，浙江证监局认定他为不适当人选，自决定作出之日起2年内不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人或者实际履行上述职务。

事实上，近年来，期货场外配资的违规行为并不少见，多个地方监管局都有发出相应的罚单。不过，对比此前出具警示函、责令改正等监管措施，此次认定为不适当人选的措施更为罕见，监管力度也有所加大。

就在2月初，证监会发布的《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》中也提到，督促证券期货经营机构端正经营理念，行业机构应加强合规管理与风险防控。

违规帮助配资被禁担任高管

对于此次的监管措施，浙江证监局表示，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中期协官网显示，华联期货作为一家老牌期货公司，成立于1993年4月，经历了几轮增资扩股后，公司注册资本为人民币3.76亿元。

该公司目前的股东为东莞金控集团（持股比例51%）和东莞证券（49%）。早在2021年，该公司经证监会审批和东莞市市场监督管理局核准，股东变更为目前的两位，公司类型变更为有限责任公司（国有控股）。

为此，华联期货也表示，股权变更后，背靠东莞金控、东莞证券强大的国资股东背景，将为广大投资者提供更加丰富、多元的综合金融服务。

而公司的经营思路也成为“依托东莞，深耕华南，辐射全国”，并且与股东之间联动较紧密。华联期货官网提到，依托股东东莞证券全国范围内近100家营业网点为公司提供中间介绍业务，大力将公司品牌及业务范围向全国推进。

而该公司的浙江分公司，是由该公司温州营业部变更而来长沙配资公司，后者早在2017年成立，后在2022年变更为分公司。

任职于华联期货浙江分公司，吴剑在该公司的期货从业资格登记从2023年5月开始，截至目前登记将满2年。

目前，吴剑在中期协显示的职务为员工，没有出现在该公司的高管人员信息行列。

而从过去的登记变更记录来看，他在期货行业有着较资深的任职经验，最早在2008年，就在浙商期货的杭州营业部有相关的登记记录。由此推算，他的从业时间超过16年。

打击力度加大

期货市场上因为他人的配资活动提供便利而收罚单的从业人员或者期货公司分支机构并不罕见。

就在去年11月，厦门证监局开具的罚单也提到，林鹭涛在担任山金期货厦门营业部担任负责人期间存在违规为客户的期货配资活动提供便利、将客户的期货账户提供给他人使用等违规行为，被采取出具警示函的监督管理措施，同时，该营业部也被采取责令改正的监管措施。

事实上，过往与配资相关期货行业罚单，大多被采取上述的出具警示函、责令改正等监管措施。

仅在去年，弘业期货长沙营业部、五矿期货有限公司台州爱华路营业部、中天期货宁海世贸中心营业部等多个期货公司分支机构均被查出存在分支机构负责人或者员工违规为客户的期货配资活动提供便利，更有甚者，在此期间获取报酬。

从处罚结果来看，相关人员多被出具警示函，而分支机构整体则是被责令改正。

不过，近年来，监管多次强调推动证券期货基金经营机构回归本源，从严监管也在不断落实当中。

近日，最高检副检察长葛晓燕在“依法从严打击证券违法犯罪 促进资本市场健康发展”发布会上表示，下一步，检察机关将继续全面贯彻落实党中央部署坚持依法从严打击证券期货违法犯罪，持续加强与中国证监会等相关部门的协作配合。

《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》中也提到，督促证券期货经营机构端正经营理念，把功能性放在首位。

另外期货行业现违规配资被罚案例，处罚力度加大且监管升级，该意见还强调，行业机构应加强合规管理与风险防控。督促行业机构树牢“合规创造价值”理念，落实全面风险管理与全员合规管理要求，坚持“看不清管不住则不展业”，避免一哄而上，严防“伪创新”“乱创新”。

（财联社记者 周晓雅）